心存侥幸！不做ODI备案，竟导致……

大家可能都对ODI备案有所耳闻，却不是很清楚，企业境外投资需要ODI备案是2018年才开始的，2018年3月，国家颁布了《企业境外投资管理办法》，也就是说在此之前，我们对于这一块的监管，不是那么给力。

那怎么忽然就开始重视起来了呢？其实，这与部分国内企业有钱任性境外投资过于活跃有关。

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《企业境外投资管理办法》起源

在2017年以前，部分企业将自身资金投入到海外房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等领域的。我们都清楚，这些行业在国内投资是会收到非常全面的监管，但是在国外自由度就较高。

要知道，当年万达对海外的投资可谓典范，老王真是大手笔大动作。不过，一些投资对我们的经济发展及民生来说也没有什么太大好处，比如体育、娱乐等等。

如此一来，国家监管部门肯定不会放任不管。而且，监管部门还提到，有些企业开展非主业、非理性的大额对外投资，盲目投资房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等领域，存在着较大的风险隐患。

为此有关部门果断采取措施，积极进行引导，并按有关规定对项目的真实性、合规性进行审核，使企业对外投资更加审慎、更趋理性。

所以当时业内传闻，出台的《企业境外投资管理办法》，就是给万达这样的任性有钱企业带的紧箍咒

不过只是传闻啦。

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依旧许多企业不重视ODI备案

时间进入到2022，其实大多数的企业都意识到做了境外投资备案的重要性。

但是凡事总有例外。有些企业老板就抱着侥幸心理，觉得自己是小公司小项目，甚至说自己就是注册一个香港公司而已，没有必要搞那么复杂。

很多老板会说，我注册一个香港公司才花几天时间，为了做个境外投资备案，要花几个月的时间，有必要搞那么麻烦吗，我以前不备案一样运营了好多年也没有出问题。

要知道，监管部门对境外投资是时刻进行监管的，而且方式多种多样，在信息化数据化的今天，监管部门通过在线监测、约谈函询、抽查核实等各种方式，结合着大数据等应用，很容易就可以查到有问题的境外投资。

更重要的是，很多被查到的投资项目，可能是已经开展了一段时间甚至很多年的项目，可想而知，这种情况下，企业将会面临什么样的问题。

另附上一条2018年的法律平台的咨询问题

 1.投资主体可能会被中止或停止实施境外投资并处以警告。对投资主体及有关责任人处以警告，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2.如果有提供融资、担保的，依法依规处罚。金融企业为属于核准、备案管理范围，但为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。

3.目前在实际操作中，影响大的是外汇进出受限。如果需要进行对外投资却未按照要求进行备案或核准，投资资金将无法通过银行顺利汇出，无法完成投资工作。另外，如果境外公司的利润分利等，也无法通过银行渠道汇进。

4.如果境外子公司要返程投资回大陆，如果没有办理境外投资备案手续，也无法完成返程投资，海外上市或有架构设计需求的企业和个人尤其要重视；

5.无法享受国内政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和“两反一保”应诉补贴等。

毕竟，当被警察叔叔带走的时候，也许你就想着，当时做了备案就好了。

由于目前境外投资备案手续大多地区不能补办，如果有企业已经有上述行为，最好请专业的咨询公司重新设计境外投资和ODI备案手续，将已有子公司和未来的海外投资规范化、合规化。

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