10大热门ODI问题解答，助力你的境外投资备案申请

 问题1

什么是ODI？为什么要做ODI？

答

1.定义：境外投资（Overseas Direct lnvestment)，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业（以下简称企业)通过新设、并购在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

讲人话就是，国内企业想要投资境外企业时，不管是新设公司、项目还是并购股权，只要涉及到直接或间接获取境外公司所有权、控制权、经营管理等行为，就需要向国家商务部和省级商务主管部门，进行境外投资备案-ODI。

《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《国务院关于发布政府核准的投资项目目录（2016年本）的通知》（国发〔2016〕72号）第十条：“商务主管部门按国家有关规定对国内企业在境外投资开办企业（金融企业除外）进行审核或备案管理”。

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 第191项：“国内企业在境外开办企业（金融企业除外）核准”。

问题2

什么样的情况下需要做ODI？

答

（1）要在境外设立公司；

（2）投资款要出境。

问题3

不做ODI的后果？

答

1.法律层面：

属于核准、备案管理范围的项目，投资主体有下列行为之一的，

（1）未取得核准文件或备案通知书而擅自实施的；

（2）应当履行核准、备案变更手续，但未经核准、备案机关同意而擅自实施变更的；

由核准、备案机关责令投资主体中止或停止实施该项目并限期改正，对投资主体及有关责任人处以警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2.实际操作层面：

（1）是内保外贷等金融操作的必要前提。

（2）是企业境外上市a的重大瑕疵考察点。

（3）是项目进行交易的重要考量条件，我国国企对此尤为重视。

（4）未备案擅自经营者，其项目单位的相关信息列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台。

（5）未备案擅自经营者，其境内投资主体将在一定时限内禁止任何境外投资行为。

问题4

国内主体公司不满1年可以对外投资吗?

答

可以。

问题5

国内主体公司股东有金融公司或外资公司也能做境外投资吗?

答

可以，不影响。

 问题6

先注册国外子公司还是先办理境外投资证书?程序有要求吗?

答

可同时进行，无具体要求。

问题7

ODI需要哪些部门审批?

答

发改委（核准和备案）、商务部（核准和备案)、外管局（登记）。

问题8

境外主体股东出现自然人可以吗?

答

可以，但自然人不能是中国人或曾经是中国人。

问题9

对外投资办下来后续还要做什么?

答

需要每年在商务部，发改委做年审。

问题10

投资币种是人民币，国外子公司的币种是美元，怎么汇转出去?

答

参考当天银行当时的汇率，在银行将资金汇出。